第一條 為進一步做好醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查工作，根據(jù)《醫(yī)療器械注冊與備案管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第 47 號）、《體外診斷試劑注冊與備案管理辦法》（國家市場監(jiān)督管理總局令第 48 號）、《國家藥監(jiān)局關(guān)于發(fā)布〈醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定〉的公告》（2021 年第 126 號）、《國家藥監(jiān)局關(guān)于發(fā)布醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查指南的通告》（2022 年第 50 號通告）等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合我省實際，制定本程序。

第二條 本程序適用于山東省轄區(qū)內(nèi)第二類醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查。

第三條 山東省藥品監(jiān)督管理局（以下簡稱省局）負(fù)責(zé)全省第二類醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查管理工作，山東省食品藥品審評查驗中心（以下簡稱審評查驗中心）負(fù)責(zé)組織第二類醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查工作。其中符合《山東省藥品監(jiān)督管理局關(guān)于委托實施省級行政權(quán)力事項的公告》（2020 年第 5 號）的按照文件要求執(zhí)行。

第四條 注冊審評與注冊質(zhì)量管理體系核查并聯(lián)開展。審評查驗中心對注冊申請人提交的注冊核查相關(guān)資料進行審核，資料齊全具備核查條件后，組織開展質(zhì)量管理體系核查，并在 20 個工作日內(nèi)完成，因企業(yè)自身原因申請延期檢查或資料不全不具備核查條件的不計入檢查工作時限。對于需要補檢的注冊申報事項，不再次進行注冊核查。

第五條 注冊質(zhì)量管理體系核查應(yīng)按照《醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范》以及相關(guān)附錄、《醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查指南》的要求進行。

核查組織部門可根據(jù)申請人的具體情況、既往許可檢查、監(jiān)督檢查的情況、本次申請注冊產(chǎn)品與既往已通過核查產(chǎn)品生產(chǎn)條件及工藝對比情況等，酌情安排現(xiàn)場核查的內(nèi)容，避免重復(fù)核查。

除省內(nèi)首個產(chǎn)品外，注冊申請人在同一生產(chǎn)地址兩年內(nèi)（以檢查通過日期為準(zhǔn)）通過產(chǎn)品注冊質(zhì)量體系核查的，注冊申請人再次申請相同生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范及附錄涵蓋的產(chǎn)品，可通過資料審核的方式開展注冊核查，同時對檢驗用產(chǎn)品和臨床試驗用產(chǎn)品的真實性進行現(xiàn)場核查，現(xiàn)場核查時只填寫《檢驗用產(chǎn)品和臨床試驗產(chǎn)品真實性核查表》（見附件 1）。

第六條 注冊時開展自檢的，還應(yīng)按照《醫(yī)療器械注冊自檢管理規(guī)定》執(zhí)行，應(yīng)當(dāng)對申請人或者受托機構(gòu)研制過程中的檢驗?zāi)芰Αz驗機構(gòu)等進行重點核查，現(xiàn)場檢查時可參考《山東省醫(yī)療器械自檢檢查指導(dǎo)原則》（試行）（見附件 2）。

第七條 實施現(xiàn)場檢查前應(yīng)當(dāng)制定現(xiàn)場檢查方案，現(xiàn)場檢查方案內(nèi)容包括：企業(yè)基本情況、檢查品種、檢查目的、檢查依據(jù)、現(xiàn)場檢查時間、日程安排、檢查項目、檢查組成員及分工等?，F(xiàn)場檢查時間一般為 1 至 3 天，僅真實性核查的可根據(jù)具體情況適當(dāng)調(diào)整，如仍不能完成檢查的，經(jīng)核查組織部門同意后可適當(dāng)延長時間。

檢查組應(yīng)當(dāng)由 2 名以上（含 2 名）檢查員組成，企業(yè)所在的負(fù)責(zé)藥品監(jiān)督管理的部門可派 1 名觀察員參加現(xiàn)場檢查。項目審評人員根據(jù)需要參與檢查，也可邀請有關(guān)專家參與檢查，對于提交自檢報告的，省局檢驗部門應(yīng)當(dāng)選派熟悉檢驗的人員參與檢查。

第八條 現(xiàn)場檢查實行檢查組長負(fù)責(zé)制。檢查組長負(fù)責(zé)組織召開現(xiàn)場檢查首次會議、末次會議以及檢查組內(nèi)部會議，負(fù)責(zé)現(xiàn)場檢查資料匯總，審定現(xiàn)場檢查結(jié)論。

第九條 現(xiàn)場檢查開始時，應(yīng)當(dāng)召開首次會議。首次會議應(yīng)當(dāng)由檢查組成員、企業(yè)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加。內(nèi)容包括確認(rèn)檢查范圍、落實檢查日程、宣布檢查紀(jì)律和注意事項、確定企業(yè)聯(lián)絡(luò)人員等。

第十條 檢查員應(yīng)當(dāng)按照檢查方案進行檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題如實記錄。

第十一條 在現(xiàn)場檢查期間，檢查組應(yīng)當(dāng)召開內(nèi)部會議，交流檢查情況，對疑難問題進行研究并提出處理意見，必要時應(yīng)予取證。檢查結(jié)束前，檢查組應(yīng)當(dāng)召開內(nèi)部會議，進行匯總、評定，并如實記錄。檢查組內(nèi)部會議期間，企業(yè)人員應(yīng)當(dāng)回避。

第十二條 現(xiàn)場檢查結(jié)束時，應(yīng)當(dāng)召開末次會議。末次會議應(yīng)當(dāng)由檢查組成員、企業(yè)負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員參加。內(nèi)容包括檢查組向企業(yè)通報現(xiàn)場檢查情況，企業(yè)對現(xiàn)場檢查情況進行確認(rèn)。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題有異議的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提供書面說明及相關(guān)證據(jù)和證明材料，檢查組應(yīng)及時將相關(guān)材料上交省局，省局組織會商后做出最終結(jié)論。

第十三條 檢查組對現(xiàn)場核查出具建議結(jié)論，建議結(jié)論分為通過核查、整改后復(fù)查、未通過核查 3 種情形。

第十四條 整改后復(fù)查的，注冊申請人應(yīng)當(dāng)在 6 個月內(nèi)一次性向原核查組織部門提交復(fù)查申請及整改報告。原核查組織部門應(yīng)當(dāng)在收到復(fù)查申請后 20 個工作日內(nèi)完成復(fù)查。能夠通過資料進行核實的，可免于現(xiàn)場復(fù)查。整改時間不計入注冊質(zhì)量管理體系核查時限和注冊審評時限。

全部項目整改符合要求的，檢查結(jié)論為“整改后通過核查”。

未在規(guī)定期限內(nèi)提交復(fù)查申請和整改報告的，以及整改復(fù)查后仍達不到“通過核查”要求的，檢查結(jié)論為“整改后未通過核查”。

第十五條 注冊申請人完成產(chǎn)品檢驗或臨床試驗后，因特殊原因需要變更生產(chǎn)地址的，注冊申請人可向省局提交書面申請，提前開展注冊質(zhì)量管理體系核查，經(jīng)省局批準(zhǔn)后可提前開展產(chǎn)品真實性及相應(yīng)的體系核查。

第十六條 注冊申請人拒絕接受質(zhì)量體系現(xiàn)場核查的，檢查結(jié)論為“未通過核查”。

第十七條 未通過核查的，審評查驗中心提出第二類醫(yī)療器械不予注冊的審評意見，省局作出不予注冊的決定。

第十八條 本程序自公布之日起施行，《山東省第二類醫(yī)療器械注冊質(zhì)量管理體系核查工作程序》（魯藥監(jiān)注〔2022〕11 號）同時廢止。